市國資委主任徐豪就臺州高速股權集中和優(yōu)化的有關(guān)問(wèn)題
接受臺州各大媒體的采訪(fǎng)提問(wèn)
1993年，在政府財力缺乏、融資渠道有限的狀況下，為解決經(jīng)濟發(fā)展中的交通問(wèn)題，臺州地委、行署組建臺州高速公路公司，鼓勵民間投資，共同建設甬臺溫高速臺州一期。我市各級機關(guān)干部帶頭認購，帶動(dòng)了民間資本參股的積極性，順利地解決了建設資金問(wèn)題。為進(jìn)一步深化國有企業(yè)改革，調整國有資本布局結構，市政府成立了臺州高速股權集中和優(yōu)化工作領(lǐng)導小組，從9月8日開(kāi)始，集中3個(gè)月的時(shí)間收購臺州高速股權。為方便社會(huì )各界和廣大股東了解此項工作，市國資委主任徐豪就大家普遍關(guān)心的問(wèn)題接受了臺州各大新聞媒的采訪(fǎng)，重點(diǎn)回答了以下幾個(gè)方面的問(wèn)題。
一、臺州高速股權為什么要進(jìn)行集中和優(yōu)化？
答：第一，推進(jìn)股權集中和優(yōu)化，是深化市屬?lài)衅髽I(yè)改革，調整國有資本布局，優(yōu)化公司治理結構的迫切需要。目前高速集團的股權結構中，市屬?lài)衅髽I(yè)持股比例為34.55%，加上其他國有法人股東，持股比例也只有49.21%。而由法人股分拆產(chǎn)生的自然人股東有49531人，持股比例為41.87%。持有1萬(wàn)股以下的股東占總股東數的96.35%。多年的運作實(shí)踐表明，這一特殊的股權結構，一定程度上，影響了高速集團投資建設重大公共基礎設施項目的主動(dòng)性，影響了高速集團社會(huì )責任的履行。開(kāi)展股權集中和優(yōu)化，使得股權結構趨向相對集中，將有利于優(yōu)化公司治理結構，更好地貫徹落實(shí)市委、市政府的決策部署，充分激勵高速集團奮力作為、主動(dòng)擔當，在完成“三大歷史任務(wù)”，參與“綜合交通等基礎設施建設”中發(fā)揮重要作用。
第二，推進(jìn)股權集中和優(yōu)化，是保護中小股東利益，徹底解決歷史遺留問(wèn)題的必然選擇。根據《浙江省交通運輸廳等八部門(mén)關(guān)于核對確認原已批準高速公路項目收費期整改意見(jiàn)表的函》（浙交〔2013〕29號）規定，高速集團所轄高速路段的收費期限將先后于2023年1月17日、2024年2月22日和2025年2月11日到期，股權分紅主要依賴(lài)經(jīng)營(yíng)性收費的格局將難以維系，高速集團也將面臨產(chǎn)業(yè)轉型升級的巨大挑戰，解決這一歷史問(wèn)題的期限正在逐步逼近。既要體現國企擔當，承載國企使命，又要保護廣大中小股東利益，是一對很難調和的矛盾。按照《公司法》和國家有關(guān)法律法規的規定，由第三方評估機構確定收購價(jià)格，建立中小股東的合理退出機制問(wèn)題，遵循自愿、公平、等價(jià)有償的原則，引導和鼓勵廣大中小股東向市屬?lài)衅髽I(yè)轉讓股權，既保護了中小股東的利益不受損害，也可推進(jìn)高速集團在新的歷史條件下的轉型發(fā)展，較為徹底地解決發(fā)揮國企功能與保護中小股東利益之間的矛盾。
二、高速股權集中和優(yōu)化的時(shí)間和目標是什么？
從2017年9月8日開(kāi)始到11月30日止，集中3個(gè)月左右的時(shí)間敞開(kāi)收購高速股權。目標是實(shí)現臺州市屬?lài)衅髽I(yè)及黃巖財務(wù)開(kāi)發(fā)公司持股67%以上。在達到此收購目標后，高速集團將承擔政府性投資項目，分紅比例將根據公司運行情況另行確定。
三、如果股東想轉讓股權，請問(wèn)如何辦理？
答：本次股權收購采用協(xié)議轉讓方式，在各股權收購點(diǎn)進(jìn)行辦理。
為方便股東辦理股權轉讓?zhuān)鶕鞯毓蓶|分布的實(shí)際情況，我們將在浙江股權交易中心（杭州）、臺州市行政大樓、高速集團本部（椒江）和黃巖、路橋、臨海、溫嶺、玉環(huán)、天臺、仙居、三門(mén)等地共設立11個(gè)股權收購點(diǎn)。市行政大樓股權收購點(diǎn)集中辦理市直機關(guān)干部的股權收購工作，為期一個(gè)月,其它收購點(diǎn)為期3個(gè)月。臺州市外的股東可在浙江股權交易中心(杭州)或就近選擇收購點(diǎn)進(jìn)行辦理。
為更好地服務(wù)股東，提高工作效率，我們開(kāi)發(fā)了股權收購軟件，正常情況下，自然人股東請攜帶身份證及銀行帳戶(hù)卡（工商銀行或農業(yè)銀行）原件到各收購點(diǎn)辦理；法人股東請攜股權賬戶(hù)卡原件、營(yíng)業(yè)執照原件、同意出讓授權委托書(shū)（加蓋公章和法定代表人印章）、法定代表人及經(jīng)辦人身份證原件、單位公章及法定代表人印章到各收購點(diǎn)辦理。各股權收購點(diǎn)對轉讓股權的股東進(jìn)行登記造冊，提交浙江股權交易中心確權轉讓?zhuān)话闱闆r下10個(gè)工作日內向股權轉讓方撥付收購資金，完成股權收購交易。
對于各類(lèi)特殊情況股權，可查詢(xún)高速集團官方網(wǎng)站和公眾微信號，也可撥打各收購點(diǎn)咨詢(xún)電話(huà)，工作人員將予以解答。
我們在此提醒廣大股東：由于椒江、黃巖、臨海、溫嶺股東人數眾多，為避免股東集中前來(lái)造成現場(chǎng)擁擠，影響股東及時(shí)辦理手續。我們或將視現場(chǎng)情況采取限號措施。股東可撥打高速集團服務(wù)電話(huà)或各收購點(diǎn)的咨詢(xún)電話(huà)，及時(shí)了解現場(chǎng)情況。相關(guān)信息將通過(guò)高速集團網(wǎng)站和微信公眾號、各收購點(diǎn)當地新聞媒體及時(shí)發(fā)布，請廣大股東關(guān)注。
四、臺州高速股權轉讓的價(jià)格是如何確定的？
答：《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》第六條規定，“收購非國有單位的資產(chǎn)，應當由其產(chǎn)權持有單位委托具有相應資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構進(jìn)行評估”。
市國資委指定第一大股東（臺州市基礎設施建設投資集團公司）委托臺州中天資產(chǎn)評估有限公司對高速集團的整體資產(chǎn)進(jìn)行評估，評估基準日為2017年5月31日，最終以評估確認值確定股權收購價(jià)為8.19元/股（含稅）。
五、如果繼續持有，高速股權還會(huì )繼續分紅嗎？
答：首先分紅的前提是盈利。根據《公司法》第166條規定，股份有限公司在彌補虧損和提取公積金后所余的稅后利潤，才能按照章程約定進(jìn)行分配。
從目前的宏觀(guān)形勢和企業(yè)發(fā)展的角度綜合來(lái)看，以下因素將會(huì )影響臺州高速集團的盈利能力，一是由于高速集團的甬臺溫高速臺州一期經(jīng)營(yíng)性收費年限平均只剩下七年左右的時(shí)間，以征費收入來(lái)維持盈利的持續性不強。二是近年來(lái)，周邊高速公路的項目不斷投入建設、運營(yíng)，高速鐵路也在加快建設中，群眾外出的選擇渠道不斷拓寬，高速集團路段的征費收入將會(huì )受到較大影響。三是由于本路段投入使用時(shí)間較長(cháng)，道路養護和維修的費用將不斷提高，運行成本將會(huì )上升。四是高速集團的房產(chǎn)業(yè)務(wù)受到國家宏觀(guān)調控的影響，從房產(chǎn)項目獲得盈利的可能性將會(huì )下降。五是今后高速集團將集中精力參與交通基礎設施等建設，今后幾年投入將會(huì )比較大。
六、臺州高速股權集中和優(yōu)化工作就目前一次嗎？將來(lái)還會(huì )考慮再次開(kāi)展嗎？
答：股權集中和優(yōu)化工作需要耗費大量的人力、物力和財力，涉及方方面面，綜合性和牽涉面極強，包括前期大量的技術(shù)調研、多輪的分析論證、中介機構參與股權收購的評估、法律和業(yè)務(wù)咨詢(xún)、數億收購資金的籌措和到位、股權收購點(diǎn)的設置、大量工作人員的抽調，還要對股權收購工作設計相應的程序軟件，可謂是一項既龐大又繁雜的工程項目。僅這次股權集中和優(yōu)化工作，前前后后做了半年多的準備工作。參與收購的四家國有企業(yè)也耗費了大量的精力。
同時(shí)，根據《浙江省交通運輸廳等八部門(mén)關(guān)于核對確認原已批準高速公路項目收費期整改意見(jiàn)表的函》（浙交〔2013〕29號）精神，高速集團所轄路段經(jīng)營(yíng)性收費期限只剩下平均七年左右的時(shí)間。因此，在剩下的七年時(shí)間內，再次開(kāi)展股權收購的可能性很小。
七、到目前為止每股共分紅了多少？
答：1993年，臺州地委、行署組建臺州高速公路公司，鼓勵民間投資。1994年10月，甬臺溫高速臺州一期開(kāi)工。1997年12月，黃巖院橋至溫嶺大溪通車(chē)。1999年9月，甬臺溫高速臺州一期全線(xiàn)通車(chē)。
在黃巖院橋至溫嶺大溪段高速公路建設期間，1995年11月，浙江臺州高速公路建設開(kāi)發(fā)股份有限公司實(shí)施了每100股送8股的分紅方案。
2000年，公司向全體股東每股派發(fā)現金分紅0.10元。從2004年起，每年每股派發(fā)現金紅利0.45元（含稅）。到2016年為止，累計每股派發(fā)現金紅利5.95元（含稅）。
八、臺州高速股權在浙江股權交易中心平臺確權調整的價(jià)格是多少？
答：臺州高速股權自2009年12月進(jìn)入浙江股權交易中心未上市股份轉讓試點(diǎn)平臺掛牌，至2017年6月，公司股權確權調整的成交均價(jià)為每股4.63元。2017年上半年，臺州高速股權確權調整的成交均價(jià)為每股4.42元。
九、高速集團從2000年開(kāi)始派現分紅，但假如有的股東一直未領(lǐng)分紅，現在前來(lái)轉讓股權，應該怎么解決股權收購問(wèn)題？
答：我們已經(jīng)設計好流程，將股東分紅確權、股權轉讓兩部分手續同時(shí)完成。一直未領(lǐng)過(guò)分紅的自然人股東只需持本人身份證及銀行帳戶(hù)卡（工商銀行或農業(yè)銀行）到各收購點(diǎn)辦理即可，手續完成后，我們在10個(gè)工作日內將分紅款及收購款一并打入股東指定帳戶(hù)。
十、高速集團股東有5萬(wàn)多戶(hù)，股東情況應該比較復雜，需要處理和解決的事情肯定也少不了，請問(wèn)如何解決好這些問(wèn)題？
答：公司于1993年7月經(jīng)省股份制試點(diǎn)工作協(xié)調小組同意設立，采用“法人持股、定向募集”的方式，由七家國有單位共同發(fā)起，發(fā)起單位合計持有8000萬(wàn)股，3024個(gè)法人持有12000萬(wàn)股。成立之初，股東總數共3031戶(hù)。在長(cháng)期的股權分拆過(guò)程中，產(chǎn)生了約4.9萬(wàn)名的自然人股東。歷史原因造成了當前高速集團的股權結構相當復雜，有些股權權屬不明晰、有些股權主體已經(jīng)變更或不存在、有些股權存在雙重甚至多重的掛靠、還有部分股權被質(zhì)押、凍結。對于各類(lèi)特殊情況股權，可查詢(xún)高速集團官方網(wǎng)站和公眾微信號瀏覽，也可撥打各收購點(diǎn)咨詢(xún)電話(huà)，工作人員將予以解答。
高速集團還聘請了專(zhuān)業(yè)的律師團隊、浙江股權交易中心及浙江股權托管公司專(zhuān)業(yè)人員組成特殊股權問(wèn)題處理小組，專(zhuān)業(yè)分析股東實(shí)際情況，妥善處理和解決好股權收購過(guò)程中的各類(lèi)問(wèn)題。個(gè)別情況復雜的可在3個(gè)月集中收購完成后再進(jìn)行辦理。
十一、在股權集中和優(yōu)化中，自然人股東是否可以不轉讓股權，選擇繼續持有股權？
答：自然人股東可以選擇向主體收購方協(xié)議轉讓股權，也可以選擇繼續持有股權。這是股東的權利。
剛才，我已就高速集團的發(fā)展現狀和盈利前景進(jìn)行了分析，請廣大股東綜合分析，慎重決定。我們提倡、鼓勵、建議并歡迎廣大股東及時(shí)轉讓高速股權。
十二、將來(lái)高速集團有無(wú)上市的可能？
答：根據《證券法》及《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》的規定，公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應具有“持續盈利能力”。高速集團（包括浙江臺州高速公路集團股份有限公司以及下屬子公司）目前的主營(yíng)業(yè)務(wù)主要有兩大塊，一塊是高速公路運營(yíng)，另一塊是房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)，高速集團主要的盈利也來(lái)源于上述主營(yíng)業(yè)務(wù)。目前，高速集團的高速公路平均收費年限不到七年，房地產(chǎn)行業(yè)仍有下行壓力，以上情形均可能構成對發(fā)行人持續盈利能力的重大不利影響。因此，我們認為從目前的客觀(guān)情況看，高速集團不具備上市條件。
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