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中華人民共和國證券法
新《證券法》于2006年1月1日起開(kāi)始施行

目 錄 
第一章 總 則 
第二章 證券發(fā)行
第三章 證券交易
第一節 一般規定 
第二節 證券上市
第三節 持續信息公開(kāi)
第四節 禁止的交易行為 
第四章 上市公司的收購 
第五章 證券交易所
第六章 證券公司
第七章 證券登記結算機構
第八章 證券服務(wù)機構
第九章 證券業(yè)協(xié)會(huì ) 
第十章 證券監督管理機構
第十一章 法律責任
第十二章 附 則
第二章 證券發(fā)行
　　第十條 公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構或者國務(wù)院授權的部門(mén)核準；未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。 
　　有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行： 
　 （一）向不特定對象發(fā)行證券；
　 （二）向累計超過(guò)二百人的特定對象發(fā)行證券； 
　 （三）法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。 
　　 第十一條　發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。 
　 保薦人應當遵守業(yè)務(wù)規則和行業(yè)規范，誠實(shí)守信，勤勉盡責，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導發(fā)行人規范運作。 
　　 保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監督管理機構規定。 
　　 第十二條　設立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務(wù)院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件： 
　 ?。ㄒ唬┕菊鲁?；
　 ?。ǘ┌l(fā)起人協(xié)議； 
　 ?。ㄈ┌l(fā)起人姓名或者名稱(chēng)，發(fā)起人認購的股份數、出資種類(lèi)及驗資證明； 
　 ?。ㄋ模┱泄烧f(shuō)明書(shū)； 
　 （五）代收股款銀行的名稱(chēng)及地址； 
　 （六）承銷(xiāo)機構名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。 
　　 法律、行政法規規定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。 
　　 第十三條　公司公開(kāi)發(fā)行新股，應當符合下列條件：
　 ?。ㄒ唬┚邆浣∪疫\行良好的組織機構；
　 ?。ǘ┚哂谐掷m盈利能力，財務(wù)狀況良好； 
　 ?。ㄈ┳罱曦攧?wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為； 
　 ?。ㄋ模┙?jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。 
　　 上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的條件，并報國務(wù)院證券監督管理機構核準。 
　　 第十四條　公司公開(kāi)發(fā)行新股，應當向國務(wù)院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件： 
　 ?。ㄒ唬┕緺I(yíng)業(yè)執照；
　 ?。ǘ┕菊鲁?；
　 ?。ㄈ┕蓶|大會(huì )決議；
　 ?。ㄋ模┱泄烧f(shuō)明書(shū)； 
　 ?。ㄎ澹┴攧?wù)會(huì )計報告；
　　 （六）代收股款銀行的名稱(chēng)及地址； 
　 （七）承銷(xiāo)機構名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。 
　　 第十五條　公司對公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì )認可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股，上市公司也不得非公開(kāi)發(fā)行新股。 
　　 第十六條　公開(kāi)發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：
　 ?。ㄒ唬┕煞萦邢薰镜膬糍Y產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元； 
　 ?。ǘ├塾媯囝~不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十； 
　 ?。ㄈ┳罱昶骄煞峙淅麧欁阋灾Ц豆緜荒甑睦?； 
　 　 （四）籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策； 
　 　 （五）債券的利率不超過(guò)國務(wù)院限定的利率水平； 
　 　 （六）國務(wù)院規定的其他條件。 
　　 公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉換為股票的公司債券，除應當符合第一款規定的條件外，還應當符合本法關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票的條件，并報國務(wù)院證券監督管理機構核準。 
　　 第十七條　申請公開(kāi)發(fā)行公司債券，應當向國務(wù)院授權的部門(mén)或者國務(wù)院證券監督管理機構報送下列文件：
　 ?。ㄒ唬┕緺I(yíng)業(yè)執照；
　 ?。ǘ┕菊鲁?；
　?。ㄈ┕緜技k法； 
　 ?。ㄋ模┵Y產(chǎn)評估報告和驗資報告； 
　 ?。ㄎ澹﹪鴦?wù)院授權的部門(mén)或者國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他文件。 
　 　依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。 
　　 第十八條　有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券： 
　 ?。ㄒ唬┣耙淮喂_(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足； 
　 ?。ǘσ压_(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續狀態(tài)；
　 ?。ㄈ┻`反本法規定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。 
　　 第十九條　發(fā)行人依法申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件的格式、報送方式，由依法負責核準的機構或者部門(mén)規定。 
　　 第二十條　發(fā)行人向國務(wù)院證券監督管理機構或者國務(wù)院授權的部門(mén)報送的證券發(fā)行申請文件，必須真實(shí)、準確、完整。 
　　 為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務(wù)機構和人員，必須嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的真實(shí)性、準確性和完整性。 
　　 第二十一條　發(fā)行人申請首次公開(kāi)發(fā)行股票的，在提交申請文件后，應當按照國務(wù)院證券監督管理機構的規定預先披露有關(guān)申請文件。 
　　 第二十二條　國務(wù)院證券監督管理機構設發(fā)行審核委員會(huì )，依法審核股票發(fā)行申請。 
　　 發(fā)行審核委員會(huì )由國務(wù)院證券監督管理機構的專(zhuān)業(yè)人員和所聘請的該機構外的有關(guān)專(zhuān)家組成，以投票方式對股票發(fā)行申請進(jìn)行表決，提出審核意見(jiàn)。發(fā)行審核委員會(huì )的具體組成辦法、組成人員任期、工作程序，由國務(wù)院證券監督管理機構規定。 
　　 第二十三條　國務(wù)院證券監督管理機構依照法定條件負責核準股票發(fā)行申請。核準程序應當公開(kāi)，依法接受監督。 
　　 參與審核和核準股票發(fā)行申請的人員，不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈，不得持有所核準的發(fā)行申請的股票，不得私下與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸。 
　　 國務(wù)院授權的部門(mén)對公司債券發(fā)行申請的核準，參照前兩款的規定執行。 
　　 第二十四條　國務(wù)院證券監督管理機構或者國務(wù)院授權的部門(mén)應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個(gè)月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據要求補充、修改發(fā)行申請文件的時(shí)間不計算在內；不予核準的，應當說(shuō)明理由。 
　　 第二十五條　證券發(fā)行申請經(jīng)核準，發(fā)行人應當依照法律、行政法規的規定，在證券公開(kāi)發(fā)行前，公告公開(kāi)發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。發(fā)行證券的信息依法公開(kāi)前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息。 
　　 發(fā)行人不得在公告公開(kāi)發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。 
　　 第二十六條　國務(wù)院證券監督管理機構或者國務(wù)院授權的部門(mén)對已作出的核準證券發(fā)行的決定，發(fā)現不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應當予以撤銷(xiāo)，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷(xiāo)發(fā)行核準決定，發(fā)行人應當按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人；保薦人應當與發(fā)行人承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯的除外；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯的，應當與發(fā)行人承擔連帶責任。 
　　 第二十七條　股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負責；由此變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責。 
　　 第二十八條　發(fā)行人向不特定對象公開(kāi)發(fā)行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。 
　　 證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷(xiāo)期結束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷(xiāo)方式。 
　　 第二十九條　公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行人有權依法自主選擇承銷(xiāo)的證券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。 
　 　第三十條　證券公司承銷(xiāo)證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項：
　 ?。ㄒ唬┊斒氯说拿Q(chēng)、住所及法定代表人姓名； 
　 ?。ǘ┐N(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格； 
　 ?。ㄈ┐N(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期； 
　 ?。ㄋ模┐N(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期； 
　 ?。ㄎ澹┐N(xiāo)、包銷(xiāo)的費用和結算辦法； 
　 ?。┻`約責任；
　 ?。ㄆ撸﹪鴦?wù)院證券監督管理機構規定的其他事項。 
　 　第三十一條　證券公司承銷(xiāo)證券，應當對公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行核查；發(fā)現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng)；已經(jīng)銷(xiāo)售的，必須立即停止銷(xiāo)售活動(dòng)，并采取糾正措施。 
　　 第三十二條　向不特定對象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團應當由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。 
　　 第三十三條　證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(cháng)不得超過(guò)九十日。 
　　 證券公司在代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期內，對所代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷(xiāo)的證券和預先購入并留存所包銷(xiāo)的證券。 
　 　第三十四條　股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定。 
　 　第三十五條　股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數量未達到擬公開(kāi)發(fā)行股票數量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。 
　　 第三十六條　公開(kāi)發(fā)行股票，代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，發(fā)行人應當在規定的期限內將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監督管理機構備案。
第三章　證券交易
　　 第一節　一般規定 
　　 第三十七條　證券交易當事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。 
　　 非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)。 
　　 第三十八條　依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內不得買(mǎi)賣(mài)。 
　　 第三十九條　依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他證券交易場(chǎng)所轉讓。 
　　 第四十條　證券在證券交易所上市交易，應當采用公開(kāi)的集中交易方式或者國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他方式。 
　　 第四十一條　證券交易當事人買(mǎi)賣(mài)的證券可以采用紙面形式或者國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他形式。 
　　 第四十二條　證券交易以現貨和國務(wù)院規定的其他方式進(jìn)行交易。 
　 　第四十三條　證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉讓。 
　 　第四十四條　證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶(hù)開(kāi)立的賬戶(hù)保密。 
　　 第四十五條　為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員，在該股票承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后六個(gè)月內，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。除前款規定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。 
　　 第四十六條　證券交易的收費必須合理，并公開(kāi)收費項目、收費標準和收費辦法。 
　　 證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)統一規定。 
　　 第四十七條　上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì )應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷(xiāo)購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣(mài)出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。 
　　 公司董事會(huì )不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會(huì )在三十日內執行。公司董事會(huì )未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 
　　 公司董事會(huì )不按照第一款的規定執行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。 
　　 第二節　證券上市
　 　第四十八條　申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。 
　　 證券交易所根據國務(wù)院授權的部門(mén)的決定安排政府債券上市交易。 
　　 第四十九條　申請股票、可轉換為股票的公司債券或者法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。本法第十一條第二款、第三款的規定適用于上市保薦人。 
　　 第五十條　股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：
　 ?。ㄒ唬┕善苯?jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行； 
　 ?。ǘ┕竟杀究傤~不少于人民幣三千萬(wàn)元； 
　 ?。ㄈ┕_(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上；公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上； 
　　 （四）公司最近三年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。 
　 　證券交易所可以規定高于前款規定的上市條件，并報國務(wù)院證券監督管理機構批準。 
　 　第五十一條　國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。 
　　 第五十二條　申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：
　 ?。ㄒ唬┥鲜袌蟾鏁?shū)； 
　　 （二）申請股票上市的股東大會(huì )決議； 
　 ?。ㄈ┕菊鲁?；
　 ?。ㄋ模┕緺I(yíng)業(yè)執照；
　 ?。ㄎ澹┮婪ń?jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會(huì )計報告； 
　 ?。┓梢庖?jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū)； 
　 ?。ㄆ撸┳罱淮蔚恼泄烧f(shuō)明書(shū)；
　 ?。ò耍┳C券交易所上市規則規定的其他文件。 
　　 第五十三條　股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規定的期限內公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。 
　　 第五十四條　簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規定的文件外，還應當公告下列事項： 
　 ?。ㄒ唬┕善鲍@準在證券交易所交易的日期；
　 ?。ǘ┏钟泄竟煞葑疃嗟那笆蓶|的名單和持股數額；
　 ?。ㄈ┕镜膶?shí)際控制人；
　 ?。ㄋ模┒?、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。 
　　 第五十五條　上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：
　 ?。ㄒ唬┕竟杀究傤~、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件； 
　 ?。ǘ┕静话凑找幎ü_(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，可能誤導投資者；
　 ?。ㄈ┕居兄卮筮`法行為； 
　　 （四）公司最近三年連續虧損；
　 ?。ㄎ澹┳C券交易所上市規則規定的其他情形。 
　 　第五十六條　上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：
　 ?。ㄒ唬┕竟杀究傤~、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件；
　 ?。ǘ┕静话凑找幎ü_(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，且拒絕糾正；
　 ?。ㄈ┕咀罱赀B續虧損，在其后一個(gè)年度內未能恢復盈利； 
　 ?。ㄋ模┕窘馍⒒蛘弑恍嫫飘a(chǎn)； 
　 ?。ㄎ澹┳C券交易所上市規則規定的其他情形。 
　 　第五十七條　公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：
　 ?。ㄒ唬┕緜钠谙逓橐荒暌陨?；
　 ?。ǘ┕緜瘜?shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元；
　 ?。ㄈ┕旧暾垈鲜袝r(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。 
　　 第五十八條　申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：
　 ?。ㄒ唬┥鲜袌蟾鏁?shū)； 
　 ?。ǘ┥暾埞緜鲜械亩聲?huì )決議； 
　 ?。ㄈ┕菊鲁?；
　 ?。ㄋ模┕緺I(yíng)業(yè)執照；
　 ?。ㄎ澹┕緜技k法； 
　 ?。┕緜膶?shí)際發(fā)行數額；
　 ?。ㄆ撸┳C券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書(shū)。 
　　 第五十九條　公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規定的期限內公告公司債券上市文件及有關(guān)文件，并將其申請文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。 
　　 第六十條　公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易： 
　 ?。ㄒ唬┕居兄卮筮`法行為； 
　 ?。ǘ┕厩闆r發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件； 
　?。ㄈ┕緜技Y金不按照核準的用途使用；
　 ?。ㄋ模┪窗凑展緜技k法履行義務(wù)； 
（五）公司最近二年連續虧損。 證券交易所終止其公司債券上市交易。
第六十一條　公司有前條第(一)項、第(四)項所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴重的，或者有前條第(二)項、第(三)項、第(五)項所列情形之一，在限期內未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。 
　　 第六十二條　對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設立的復核機構申請復核?！　?
　　 第四節 禁止的交易行為 
　　 第七十三條 禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動(dòng)。 
　　 第七十四條 證券交易內幕信息的知情人包括： 
　　 （一）發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員；
　　 （二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員；
　　 （三）發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；
　　 （四）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員； 
　　 （五）證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員； 
　　 （六）保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員； 
　　 （七）國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。 
　　 第七十五條 證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財務(wù)或者對該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內幕信息。 
　　 下列信息皆屬內幕信息： 
　　 （一）本法第六十七條第二款所列重大事件；
　　 （二）公司分配股利或者增資的計劃； 
　　 （三）公司股權結構的重大變化；
　　 （四）公司債務(wù)擔保的重大變更；
　　 （五）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十； 
　　 （六）公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任； 
　　 （七）上市公司收購的有關(guān)方案；
　　 （八）國務(wù)院證券監督管理機構認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。 
　　　第七十六條 證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規定的，適用其規定。內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。